Акционерам

УТВЕРЖДАЮ

Генеральный директор

ЗАО «ПОМЗ»

_____________В.И.Наумов

«____»______________2010г

Правила

ведения реестра владельцев

именных ценных бумаг

ЗАО «Пильнинский оптико-механический завод»

р.п.Пильна. 2010 год

1.Общие положения

Настоящим документом устанавливаются основные правила, которым следует регистратор при проведении работ по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг.

Внутренние «Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг» (далее Правила) разработаны на основании и в соответствии с требованиями Гражданского Кодекса Российской Федерации, законодательства о ценных бумагах и акционерных обществах, нормативных правовых актов Федеральной службы по финансовым рынкам (Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг) и иных нормативных правовых актов.

В случае вступления в силу изменений и дополнений в законодательство и нормативные правовые акты, Правила действуют в части, им не противоречащей.

2.Основные формы документов, используемых в ходе ведения реестра

2.1. Анкета зарегистрированного лица.

Анкета зарегистрированного лица должна содержать следующие данные.

Для физического лица: (Приложение №1)

• фамилия, имя, отчество;
• гражданство;
• вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ;
• год и дата рождения;
• место проживания (регистрации);
• адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес);
• образец подписи владельца ценных бумаг.

Для юридического лица: (Приложение №2)

• полное наименование организации в соответствии с её уставом;
• номер государственной регистрации наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации;
• место нахождения;
• почтовый адрес;
• номер телефона, факса, электронный адрес (при наличии);
• образец печати и подписей должностных лиц, имеющих в соответствии с уставом право действовать от имени юридического лица без доверенностей.

Для всех зарегистрированных лиц:

• категория зарегистрированного лица (физического или юридическое лицо);
•  идентификационный номер налогоплательщика;
• форма выплаты доходов по ценным бумагам (наличная или безналичная форма);
•  способ доставки выписок из реестра.

2.2.Передаточное распоряжение. (Приложение №3)

В передаточном распоряжении содержится указание регистратору внести в реестр запись о переходе прав собственности на ценные бумаги.

В отношении лица передающего ценные бумаги:

• фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц) зарегистрированного лица с указанием, является ли оно владельцем, доверительным управляющим или номинальным держателем передаваемых ценных бумаг;
• вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц).

В отношении передаваемых ценных бумаг:

• полное наименование эмитента;
• вид, категория, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг;
• количество передаваемых ценных бумаг;
• основание перехода прав собственности на ценные бумаги;
• цена сделки (в случае, если основанием для внесения записи в реестр является договор купли-продажи, договор мены или договор дарения);
• указание на наличие обременения ценных бумаг обязательствами.

В отношении лица, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги:

• фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц) с указанием, является ли оно владельцем, доверительным управляющим или номинальным держателем;
• вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также орган, выдавший документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц).

Передаточное распоряжение должно быть подписано зарегистрированным лицом, передающем ценные бумаги, или его уполномоченным представителем

2.3. Залоговое распоряжение. (Приложение № 4,5,6)

В залоговом распоряжении содержится указание регистратору внести в реестр запись о залоге или прекращении залога.

В залоговом распоряжении должны содержаться следующие данные.

В отношении залогодателя:

• фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц);
• вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также орган, выдавший документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц).

В отношении ценных бумаг:

•  полное наименование эмитента;
• количество ценных бумаг передаваемых в залог;
• категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг;
• вид залога.

В отношении лица, на имя которого должен быль оформлен залог ценных бумаг:

- фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц);

- вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также орган, выдавший документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц).

2.4. Выписка из реестра. (Приложение № 7)

Выписка из реестра должна содержать следующие данные:

• полное наименование эмитента, место нахождения эмитента, наименование органа осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации;
• номер зарегистрированного лица;
• фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;
• дата, на которую выписка из реестра подтверждает записи о ценных бумагах, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица;
• вид, количество, категория (тип),
• государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица. С указанием количества ценных бумаг обременённых обязательствами, и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;
• вид зарегистрированного лица (владелец, номинальный держатель, доверительный управляющий, залогодержатель);
• полное наименование регистратора;
• наименование органа осуществившего регистрацию;
• номер и дата регистрации;
• место нахождения и телефон регистратора;
• указание на то, что выписка не является ценной бумагой;
• печать и подпись уполномоченного лица регистратора.

Регистратор несёт ответственность за полноту и достоверность сведений, содержащихся в выданной им выписки из реестра.

2.5.Журнал учета входящих документов:

Журнал учета входящих документов должен содержать следующие данные:

• порядковый номер записи;
• входящий номер документа;
• наименование документа;
• дата получения документа регистратором;
• сведения о лице, предоставившем документы,

а именно:

для юридического лица – наименование организации, предоставившей документы, дата и исходящий номер, присвоенный организацией, фамилия лица, подписавшего сопроводительное письмо;

для физического лица (если указаны)

• фамилия, имя, отчество, дата, почтовый адрес отправителя;
• дата отправки ответа (внесения записи в реестр) или направления отказа о внесении записи в реестр;
• исходящий номер ответа на документы;
• фамилия должностного лица, подписавшего ответ.

2.6. Регистрационный журнал

Регистрационный журнал должен содержать следующие данные /p>

• порядковый номер записи;
• дата получения документов и их входящие номера;
• дата исполнения операции;
• тип операции;
• номера лицевых счетов зарегистрированных лиц, являющихся сторонами в сделке;
• вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг.

3.Операции проводимые в реестре.

Открытие лицевого счета

Внесение изменений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице;

Внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги;

Внесение записей о блокировании операций по лицевому счету

Внесение записей об обременении Ц.Б.

Операции по поручению эмитента

Предоставление информации из реестра

3.1. Общие требования к оформлению документов, являющихся основанием для проведения операций в реестре.

Операции в реестре производится регистратором на основании установленных им форм распоряжений, приведенных в приложениях к Правилам, или на основании иных форм распоряжений, если предоставленные документы содержат всю необходимую в соответствии с требованиями действующего законодательства информацию.

Осуществление операций в реестре производится регистратором на основании подлинников документов или копий, удостоверенных нотариально, за исключением случаев предусмотренных настоящим Положением.

Документы должны быть заполнены разборчиво, не содержать исправлений и помарок.

Сверка подписи и печати (для юридических лиц) зарегистрированного лица на распоряжениях, предоставляемых регистратору, осуществляется посредством сличения подписи и печати зарегистрированного лица с имеющимся образцом подписи и печати в анкете зарегистрированного лица. Подпись уполномоченного представителя на распоряжении подтверждается в порядке, определенном для оформления анкеты зарегистрированного лица.

Идентификация зарегистрированных лиц, их уполномоченных представителей осуществляется на основании документа, удостоверяющего личность.

3.2. Открытие лицевого счета

Открытие лицевого счета должно быть осуществлено перед зачислением на него ценных бумаг (оформление залога) либо одновременно с предоставлением передаточного (залогового) распоряжения или свидетельства о наследстве.

Для открытия лицевого счета физическое лицо представляет следующие документы

• анкету зарегистрированного лица;
• документ, удостоверяющий личность;

Физическое лицо обязано расписаться на анкете зарегистрированного лица в присутствии уполномоченного представителя регистратора или засвидетельствовать подлинность своей подписи нотариально.

Для открытия лицевого счета юридическое лицо представляет следующие документы:

• анкету зарегистрированного лица;
• копию устава юридического лица, удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом;
• копию свидетельства о государственной регистрации, удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом;
• копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
• документ, подтверждающий назначение на должность лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности.

Регистратор обязан определить по уставу юридического лица компетенцию должностных лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности.

3.3. Внесение изменений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице.

В случае изменения информации о зарегистрированном лице последнее должно вновь предоставить регистратору полностью заполненную анкету зарегистрированного лица.

В случае изменения имени (полного наименования) зарегистрированное лицо также обязано предъявить подлинник или предоставить нотариально удостоверенную копию документа, подтверждающего факт такого изменения.

Для внесения в лицевой счет информации об имени (полном наименовании) участников долевой собственности ценных бумаг регистратору должен быть предоставлен документ, подтверждающий принадлежность им ценных бумаг на праве долевой собственности.

При изменении информации об имени (полном наименовании) зарегистрированного лица регистратор обязан обеспечить сохранность изменяемой информации, а также возможность идентификации зарегистрированного лица как по измененной, так и по прежней информации.

3.4. Внесение в реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги.

Регистратор обязан вносить в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при предоставлении передаточного распоряжения зарегистрированным лицом, передающем ценные бумаги, или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц и (или) иных документов, предусмотренных настоящим Положением.

Если ценные бумаги принадлежат на праве общей долевой собственности, то передаточное распоряжение должно быть подписано всеми участниками общей долевой собственности. При отсутствии таких подписей должна быть представлена доверенность, выданная участниками общей долевой собственности лицу, подписавшему от их имени передаточное распоряжение.

При совершении сделок с ценными бумагами, принадлежащими малолетним (несовершеннолетние в возрасте до 14 лет), распоряжение должно быть подписано их законными представителями – родителями, усыновителями или опекунами. При этом должно быть предоставлено письменное разрешение органов опеки и попечительства на совершение сделки с ценными бумагами, принадлежащими малолетнему.

После достижения несовершеннолетним четырнадцатилетнего возраста распоряжение должно быть подписано самим владельцем ценных бумаг.

Регистратор вносит записи в реестр о переходе прав собственности на ценные бумаги, если:

• предоставлены все документы, необходимые в соответствии с настоящим Положением;
• представленные документы содержат всю необходимую в соответствии с настоящим Положением информацию;
• количество ценных бумаг, указанных в передаточном распоряжении или ином документе, являющемся основанием для внесения записей в реестр, не превышает количества ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги;
• осуществлена сверка подписи зарегистрированного лица;

Отказ от внесения записи в реестр не допускается, за исключением случаев, предусмотренных настоящим Положением. В случае отказа от внесения записи в реестр регистратор не позднее пяти дней с даты предоставления распоряжения о внесении записи в реестр направляет обратившемуся лицу мотивированное уведомление об отказе от внесения записи, содержащее причины отказа и действия, которые необходимо предпринять для устранения причин, препятствующих внесению записи в реестр.

Сверка подписи зарегистрированного лица на распоряжениях, предоставляемых регистратору, осуществляется посредством сличения подписи зарегистрированного лица и имеющимся у регистратора образцом подписи в анкете зарегистрированного лица.

При отсутствии у регистратора образца подписи зарегистрированное лицо должно явиться к регистратору лично или удостоверить подлинность своей подписи нотариально. Зарегистрированное лицо вправе удостоверить подлинность своей подписи печатью и подписью должностного лица эмитента. В этом случае ответственность за подлинность подписи несет эмитент.

3.4.1. Документы необходимые для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при свершении сделки.

• передаточное распоряжение (передается регистратору);
• документ, удостоверяющий личность (предъявляется регистратору);
• письменное согласие участников долевой собственности, в случае долевой собственности на ценные бумаги (передается регистратору);

3.4.2. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате наследования.

• подлинник или нотариально заверенная копия свидетельства о праве наследования (передается регистратору);
• документ, удостоверяющий личность (предъявляется регистратору);
• подлинник или нотариально заверенная копия документа, подтверждающего права уполномоченного представителя (передается регистратору);

Регистратор вносит в реестр записи о переходе прав собственности ЦБ в результате наследования по предоставлению подлинника или нотариально удостоверенной копии свидетельства о праве на наследство. В случае, если число наследников более одного и в представленном свидетельстве о праве на наследство отсутствует указание на конкретное число акций, которые переходят каждому из наследников, регистратор открывает один лицевой счет, на который наследуемые ценные бумаги зачисляются со счета наследодателя, и учитываются на нем на праве общей долевой собственности пропорционально долям, определенным в свидетельстве о праве на наследство. Открытие счета и зачисление на него ЦБ происходит в случае предоставления хотя бы одним из наследников правильно оформленной анкеты зарегистрированного лица.

В случае представления регистратору одновременно со свидетельством о праве на наследство договора или решения суда о разделе наследственного имущества, регистратор открывает лицевые счета владельцев наследникам согласно договору или решению суда о разделе наследственного имущества.

3.4.3. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги по решению суда.

• копия решения суда, вступившего в законную силу, заверенная судом, и исполнительный лист (передается регистратору);

Постановление суда может исполняться как добровольно самим должником, так и принудительно. Принудительное исполнение судебных актов возлагается на службу судебных приставов.

При добровольном исполнении постановления суда должник предоставляет регистратору передаточное распоряжение на списание с его лицевого счета акций;

Принудительное исполнение постановления суда о передаче акций взыскателю осуществляется судебным приставом при получении от взыскателя исполнительного листа. Регистратор вносит в реестр запись о переходе прав собственности на ЦБ от должника к взыскателю по предоставлению постановления судебного пристава исполнителя.

3.4.4. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при реорганизации зарегистрированного лица.

• выписка из передаточного акта о передаче ценных бумаг вновь возникшему юридическому лицу (при слиянии и преобразовании);
• выписка из передаточного акта о передаче ценных бумаг юридическому лицу, к которому присоединяется другое юридическое лицо (при присоединении);
• выписка из разделительного баланса о передаче ценных бумаг одному или нескольким вновь образовавшимся юридическим лицам (при разделении и выделении);
• документы, необходимые для открытия лицевого счета юридического лица, предусмотренные настоящим Положением.

Выписки из передаточного акта и разделительного баланса должны быть подписаны руководителем и главным бухгалтером юридического лица.

3.5. Внесение в реестр записей о блокировании операций по лицевому счету.

Блокирование и прекращение блокирования операций по лицевому счету производится по распоряжению зарегистрированного лица, по определению или решению суда, постановлению следователя, а также на основании свидетельства о смерти и иных документов, выданных уполномоченными органами.

При блокировании, прекращении блокирования операций по лицевому счету регистратор должен внести на лицевой счет зарегистрированного лица следующую информацию:

• количество ЦБ, учитываемых на лицевом счете, в отношении которого произведено блокирование;
• вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска Ц.Б.;
• основание блокирования (прекращение блокирования ) операций.

3.6. Внесение в реестр записей об обременении ценных бумаг.

Счет зарегистрированного лица должен содержать информацию о всех случаях обременения ценных бумаг обязательствами, включая неполную оплату ценных бумаг, передачу ценных бумаг в залог.

При передаче Ц.Б. в залог, залогодержателю открывается в реестре соответствующий лицевой счет. Открытие счета осуществляется в соответствии с требованиями п.3.2.

В лицевые счета залогодателя и залогодержателя вносится информация о заложенных Ц.Б.

Внесение изменений в данные лицевых счетов зарегистрированного лица - залогодателя и залогодержателя о заложенных ценных бумагах и условиях залога осуществляется регистратором на основании распоряжения о внесении изменений, подписанного залогодателем и залогодержателем или их уполномоченными представителями..

3.6.1. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о передаче ценных бумаг в залог:

• залоговое распоряжение (передается регистратору);
• письменное согласие участников долевой собственности на передачу Ц.Б. в залог, в случае долевой собственности на Ц.Б. (передается регистратору).

В случае передачи ценных бумаг в последующий залог это должно быть указано в залоговом распоряжении. В этом случае в залоговом распоряжении должны содержаться фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц) предыдущих залогодержателей.

Залоговое распоряжение должно быть подписано залогодателем или его уполномоченным представителем.

3.6.2. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о прекращении залога

Внесение записи о прекращении залога осуществляется регистратором на основании распоряжения о прекращении залога, подписанного залогодателем и залогодержателем или их уполномоченными представителями.

3.6.3.Передача заложенных ценных бумаг.

Передача заложенных ценных бумаг осуществляется на основании передаточного распоряжения, которое помимо залогодателя или его уполномоченного представителя должно быть подписано залогодержателем или его уполномоченным представителем, если данные лицевых счетов зарегистрированного лица - залогодателя и залогодержателя не предусматривают, что распоряжение заложенными ценными бумагами осуществляется без согласия залогодержателя.

Одновременно с передачей заложенных ценных бумаг регистратор вносит запись об их обременении на лицевом счете зарегистрированного лица - их приобретателя.

3.7. Основания для отказа в проведении операций в реестре

Регистратор обязан отказать во внесении записей в реестр в следующих случаях:

• не представлены все документы, необходимые для внесения записей в реестр в соответствии с настоящим Положением;
• предоставленные документы не содержат всей необходимой в соответствии с настоящим Положением информации либо содержат информацию не соответствующую имеющейся в документах, представленных регистратору;
• операции по счету зарегистрированного лица, в отношении которого предоставлено распоряжение о списании ценных бумаг, блокированы;
• в реестре отсутствует анкета зарегистрированного лица с образцом его подписи, документы не предоставлены лично зарегистрированным лицом;
• количество ценных бумаг, указанных в распоряжении или ином документе, являющемся основанием для внесения записей в реестр, превышает количество ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица;
• стороны по сделке не оплатили или не представили гарантии по оплате услуг регистратора в размере, установленном прейскурантом регистратора.

4. Операции по поручению эмитента.

4.1. Внесение записей о размещении ценных бумаг.

4.2. Внесение записей о конвертации ценных бумаг.

4.3. Внесение записей об аннулировании ценных бумаг.

4.4. Подготовка списка лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам.

При принятии решения о выплате доходов эмитент обязан направить регистратору распоряжение о подготовке списка зарегистрированных лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам на дату, указанную в распоряжении. Распоряжение должно содержать следующие данные:

• полное наименование эмитента;
• орган управления эмитента, принявший решение о выплате доходов по ценным бумагам, дату и номер соответствующего протокола;
• дата, но которую должен быть составлен список зарегистрированных лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам;
• форма, в которой предлагается осуществлять выплату доходов;
• размер выплачиваемых доходов по каждому виду, категории (типу) Ц.Б.;
• дата выплаты доходов;

Список зарегистрированных лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам, содержит следующие данные:

• фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;
• вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, наименование органа, выдавшего документ;
• место проживания или регистрации (место нахождения);
• адрес направления корреспонденции (почтовый адрес);
• количество ценных бумаг;
• сумма начисленного дохода;
• сумма налоговых выплат, подлежащая удержанию;
• сумма к выплате;
• расчетный (или лицевой) счет для перечисления доходов (в случае соответствующей формы выплаты доходов).

4.5. Подготовка списка акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров.

По распоряжению эмитента, регистратор предоставляет список акционеров, имеющих право на участие в общем собрании, составленный на дату, указанную в распоряжении.

Список акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, должен содержать следующие данные:

• фамилия, имя, отчество (полное наименование) акционера;
• вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также орган, выдавший документ (номер государственной регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации);
• место проживания или регистрации (местонахождения);
• почтовый адрес;
• количество акций с указанием категории (типа).

5. Обязанности зарегистрированных лиц

Зарегистрированные лица обязаны:

• предоставлять регистратору полные и достоверные данные, необходимые для открытия лицевого счета;
• предоставлять регистратору информацию об изменении данных, предусмотренных п. 3.3. настоящего Положения;
• предоставлять регистратору информацию об обременении ценных бумаг обязательствами;
• предоставлять регистратору документы предусмотренных настоящим Положением, для исполнения операций по лицевому счету;
• гарантировать, что в случае передачи ценных бумаг не будут нарушены ограничения, установленные законодательством РФ или Уставом эмитента, или вступившем в законную силу решением суда;
• осуществлять оплату регистратора в соответствии с его прейскурантом.

В случае непредставления зарегистрированными лицами информации об изменении данных, предусмотренных подпунктом 2.2.1 пункта 2..2 настоящего Положения, или предоставления ими неполной или недостоверной информации об изменении указанных данных регистратор не несет ответственности за причиненные в связи с этим убытки.

6. Предоставление информации из реестра.

В число лиц, имеющих право на получение информации из реестра, входят:

• эмитент;
• зарегистрированные лица;
• уполномоченные представители государственных органов.

Информация из реестра предоставляется в письменной форме и заверяется печатью эмитента.

6.1. Предоставление информации зарегистрированным лицам

Зарегистрированное лицо имеет право получить информацию о:

• внесенной в реестр информации о нем и учитываемых на его лицевом счете ценных бумагах;
• всех записях на его лицевом счете;
• процентном соотношении общего количества принадлежащих ему ценных бумаг к уставному капиталу эмитента и общему количеству ценных бумаг данной категории (типа);
• эмитенте, его учредителях, а также о размере объявленного и оплаченного капитала;
• регистраторе;

Основной формой предоставления информации из реестра является выписка, типовая форма которой представлена в Приложении №7.Выписка из реестра выдается только зарегистрированным лицам или их уполномоченным представителям. Уполномоченным государственным органам и иным лицам, имеющим в соответствии с действующим законодательством РФ право на получение соответствующей информации из реестра, выдаются справки из реестра о наличии ценных бумаг на счетах зарегистрированных лиц.

По распоряжению зарегистрированного лица, со счета которого списаны ценные бумаги или лица, на счет которого зачислены ценные бумаги, регистратор в течение одного рабочего дня после проведения операции выдает уведомление по форме, определенной в Приложении №8.

По требованию зарегистрированного лица регистратор предоставляет ему справку об операциях по его лицевому счету за любой указанный период времени. Форма справки приведена в Приложении №9

6.2. Предоставление информации эмитенту

Эмитент для получения информации из реестра предоставляет регистратору распоряжение, с указанием требуемой информации. Эмитент должен предоставить список должностных лиц, которые имеют право на получение информации из реестра, и определить объем информации, которую имеет право получить каждое из этих должностных лиц.

6.3. Предоставление информации представителям государственных органов.

Судебные, правоохранительные и налоговые органы, а также иные уполномоченные государственные органы могут получить информацию, необходимую им для осуществления своей деятельности в соответствии с законодательством РФ.

Регистратор предоставляет информацию при получении запроса в письменной форме, подписанной должностным лицом соответствующего органа и скрепленного печатью. В запросе указывается перечень запрашиваемой информации, а также основания её получения.

7. Исправление ошибки регистратора.

При обнаружении ошибок не допускается удаление ошибочных записей. Исправление ошибки, допущенной регистратором при проведении операции в реестре производится на основании письменного распоряжения должностного лица регистратора. В распоряжении должны быть указаны допущенная ошибка, изменения, которые вносятся для её исправления и документы, в соответствие с которыми исправляется ошибка.

8. Сроки исполнения операций

Срок проведения операций в реестре исчисляется с даты предоставления необходимых документов регистратору.

В течение трех дней должны быть исполнены следующие операции:

• открытие лицевого счета;
• внесение изменений в информацию лицевого счета зарегистрированного лица;
• внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги;
• внесение записей о блокировании операций по лицевому счету;
• внесение записей об обременении ценных бумаг обязательствами;
• внесение записей о зачислении, списании ценных бумаг со счета номинального держателя;
• - конвертация ценных бумаг, принадлежащих отдельным владельцам.

В течение пяти рабочих дней исполняются операции:

-предоставление выписок, уведомлений, справок об операциях по лицевому счету, справок о наличии на счету указанного количества ценных бумаг.

В течение десяти дней исполняются операции:

• конвертация ценных бумаг по распоряжению эмитента, аннулирование.

В течение двадцати дней исполняются операции:

• предоставление информации из реестра по письменному запросу.

В сроки оговоренные распоряжением эмитента исполняются операции:

• внесение записей о размещение ценных бумаг;
• подготовка списка лиц, имеющих право на получение дохода по ценным бумагам;
• организация общего собрания акционеров;
• сбор и обработка информации от номинальных держателей.

Регистратор не вправе отказать во внесении записей в реестр из-за допущенной им или эмитентом ошибки.

В случае задержки в исполнении распоряжения из-за допущенной регистратором или эмитентом ошибки регистратор обязан в течение пяти рабочих дней сообщить об этом обратившемуся лицу, устранить ошибку и внести запись в реестр.

9. Система обработки и хранения документов

Подробное описание системы обработки и хранения документов в ЗАО «ПОМЗ» изложено в отдельном внутреннем документе «Правила внутреннего документооборота и контроля»

Регистратор хранит информацию о зарегистрированном лице не менее трех лет после списания со счета зарегистрированного лица всех ценных бумаг.

В случае утраты регистрационного журнала и данных лицевых счетов, регистратор обязан:

- уведомить об этом Федеральную комиссию в письменной форме в срок не позднее следующего дня с даты утраты;

- принять меры к восстановлению утраченных данных в реестре в десятидневный срок с момента утраты.

	СОДЕРЖАНИЕ	№ стр
1	Общие положения	2
2	Основные формы документов, используемых в ходе ведения реестра	2
2.1	Анкета зарегистрированного лица	2
2.2	Передаточное распоряжение	2
2.3	Залоговое распоряжение	3
2.4	Выписка из реестра	3
2.5	Журнал учета входящих документов	4
2.6.	Регистрационный журнал	4
3	Операции проводимые в реестре	4
3.1.	Общие требования к оформлению документов, являющихся основанием для проведения операций в реестре.	4
3.2.	Открытие лицевого счета	5
3.3.	Внесение изменений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице	5
3.4	Внесение в реестр записей о переходе прав собственности на Ц.Б.	7
	Документы необходимые для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на Ц.Б. при совершении сделки	7
	Документы необходимые для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на Ц.Б. в результате наследования	7
	Документы необходимые для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на Ц.Б. по решению суда	7
	Документы необходимые для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на Ц.Б. при реорганизации зарегистрированного лица	7
	Внесение в реестр записей о блокировании операций по лицевому счету	8
	Внесение в реестр записей об обременении ценных бумаг.	8
	Основания для отказа в проведении операций в реестре	9
4.	Операции по поручению эмитента	9
	Подготовка списка лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам.	9
	Подготовка списка акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров	10
5	Обязанности зарегистрированных лиц	10
6.	Предоставление информации из реестра	10
	Предоставление информации зарегистрированным лицам	10
	Предоставление информации эмитенту	11
	Предоставление информации представителям государственных органов	11
7	Исправление ошибки регистратора	10
8	Сроки исполнения операций	11
9	Система обработки и хранения документов	11
	Приложения:
	Приложение №1 Анкета зарегистрированного лица (для физических лиц)	15
	Приложение №2 Анкета зарегистрированного лица (для юридических лиц)	16
	Приложение №3 Передаточное распоряжение	17
	Приложение №4 Залоговое распоряжение	18
	Приложение №5 Распоряжение о прекращении залога	19
	Приложение №6 Распоряжение о внесении изменений в данные лицевых счетов залогодателя и залогодержателя	20
	Приложение №7 Выписка из реестра	21
	Приложение №8 Уведомление о выполнении операций в реестре	22
	Приложение №9 Справка об операциях проведенных по счету	23
	Приложение №10 Должностная инструкция специалиста по ведению реестров с эмитентом и акционерами	24